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延川供應鏈開戶投資利用閑置資金投資招募代理居間經驗分享

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品牌: 延川供應鏈 配資 開戶 高反 代理
延川供應鏈: 1
配資: 1
開戶: 1
單價: 1.00元/1
起訂: 1 1
供貨總量: 1 1
發貨期限: 自買家付款之日起 3 天內發貨
所在地: 山東 淄博市
有效期至: 長期有效
最后更新: 2020-04-01 15:17
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公司基本資料信息
 
 
產品詳細說明

2019年9月,中國證監會北京監管局對招商證券股份有限公司北京朝外大街證券營業部下發《關于對招商證券股份有限公司北京朝外大街證券營業部采取責令改正并增加合規檢查次數措施的決定》([2019]96號),認為該營業部在為某客戶開立融資融券賬戶時,由于員工操作失誤,該營業部將融資融券賬戶錯誤關聯到另一客戶股東賬戶下;在代銷產品過程中,該營業部向某客戶進行風險提示的留痕缺失。

2019年12月,中國證券業協會對招商證券股份有限公司下發《關于對招商證券股份有限公司采取自律措施的決定》([2019]14 號),截至2017年12月1日,公司風險管理部滿足三年以上相關領域工作經歷人員不足2%,違反《證券公司全面風險管理規范》第十七條規定,決定對公司采取談話提醒的自律管理措施。
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2019年12月,中國證監會對招商證券股份有限公司下發《關于對招商證券股份有限公司采取出具示函措施的決定》([2019]55號),一是投行部門未配備專職合規人員;部分投行異地團隊未配備專職合規人員;部分分支機構未配備合規人員;部分分支機構合規人員不具備3年以上相關經驗。二是部分合規人員薪酬低于公司同級別平均水平。三是未見合規總監有權參加監事會的規定。四是部分重大決策、新產品和新業務未經合規總監合規審查。

對于證監會提出的內控制度的完整性、合理性、有效性是否存在重大缺陷的質疑,招商證券在回復中表示,公司不存在財務報告內部控制重大缺陷,公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。

然而令廣大股民傷心的是,2019年擁有亮眼業績的招商證券不僅股價沒有隨之出現大幅上漲,公司2019年度不進行利潤分配,也不進行資本公積轉增股本。 
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